對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)中所有制成分的分析和認(rèn)識(shí)

陳利浩

今年7月，中共中央、國(guó)務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見(jiàn)》。緊接著，國(guó)務(wù)院面向社會(huì)征集“阻礙民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大問(wèn)題”的線索和意見(jiàn)建議，國(guó)家發(fā)改委、工信部等八部門(mén)聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于實(shí)施促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展近期若干舉措的通知》，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等也都發(fā)布了為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的案例和文件。進(jìn)入9月，中央更史無(wú)前例地在國(guó)家發(fā)展改革委設(shè)立了“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局”。筆者認(rèn)為：在各種重磅政策、舉措紛至沓來(lái)之際，需要按照中央“探索公有制多種實(shí)現(xiàn)形式”的要求，從理論上明確“作為非公經(jīng)濟(jì)主要組織形式的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，其中包含了相當(dāng)數(shù)量的公有制經(jīng)濟(jì)成分”，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)中的“新型集體經(jīng)濟(jì)”將隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷壯大，從而真正確立“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”是中國(guó)特色社會(huì)主義“自己人”的屬性，進(jìn)一步凝聚社會(huì)各界對(duì)于發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的共識(shí)，避免不應(yīng)有的誤讀、反復(fù)和動(dòng)搖。

一、對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑包含了多種經(jīng)濟(jì)成分

2018年11月，習(xí)近平總書(shū)記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)上的講話中首次概括“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)具有‘五六七八九’的特征，即貢獻(xiàn)了50%以上的稅收，60%以上的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果，80%以上的城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)，90%以上的企業(yè)數(shù)量。”事實(shí)上，這個(gè)“五六七八九”統(tǒng)計(jì)口徑中的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，包含了三方面的經(jīng)濟(jì)成分：

1、私營(yíng)獨(dú)資（171，工商注冊(cè)類(lèi)型代碼，下同）、私營(yíng)合伙（172）、私營(yíng)有限責(zé)任公司（173）、私營(yíng)股份有限公司（174）、其他企業(yè)（190）、個(gè)體戶（410）、個(gè)人合伙（420）；

2、股份合作企業(yè)（130）、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)（142）、國(guó)有與集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)（143）、其他聯(lián)營(yíng)企業(yè)（149）、其他有限責(zé)任公司（159）、股份有限公司（160）；

3、合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）（210）、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）（220）、港、澳、臺(tái)商投資股份有限企業(yè)（240）、其他港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)（290）、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)（310）、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)（320）、外商投資股份有限公司（340）、其他外商投資企業(yè)（390）。

上述第1類(lèi)為“非公有制經(jīng)濟(jì)”企業(yè)、第3類(lèi)為外商及港澳臺(tái)資企業(yè)。而第2類(lèi)中，“集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)”和“國(guó)有與集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)”本來(lái)就是憲法規(guī)定的作為公有制經(jīng)濟(jì)組成部分的“勞動(dòng)群眾集體所有制”。在股份合作企業(yè)、其他聯(lián)營(yíng)企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司中，也有相當(dāng)一部分是國(guó)有控股、參股企業(yè)，而且隨著混合所有制改革的深入，其比例將會(huì)越來(lái)越高。

可見(jiàn)，現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑的“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”，既包含了全部的非公經(jīng)濟(jì)成分，也包含了相當(dāng)比例的公有制和混合所有制經(jīng)濟(jì)成分，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)只是非公經(jīng)濟(jì)”。

二、“新型集體所有制”是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)和方向

“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”的上述統(tǒng)計(jì)范圍包含了已有的“集體所有制”的公有制經(jīng)濟(jì)成分，進(jìn)一步，我們還要討論在現(xiàn)有口徑下被認(rèn)為是“非公經(jīng)濟(jì)”的“新型集體所有制”。

馬克思在《資本論》中提出了“在協(xié)作和對(duì)土地及靠勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個(gè)人所有制”的設(shè)想。這個(gè)看似“矛盾”的設(shè)想，100多年來(lái)一直是學(xué)界討論的熱題。筆者認(rèn)為：生產(chǎn)資料“共同占有”和“個(gè)人所有”的并存，對(duì)應(yīng)的是“生產(chǎn)規(guī)模社會(huì)化”和“股份結(jié)構(gòu)分散化”的并存。由于生產(chǎn)社會(huì)化程度的不斷提高，使得生產(chǎn)資料的集中程度來(lái)越高、規(guī)模越來(lái)越大。而對(duì)應(yīng)的資本規(guī)模的急劇擴(kuò)大導(dǎo)致資本的“社會(huì)化”，使得股份制成為企業(yè)基本形態(tài)，并越來(lái)越呈現(xiàn)股權(quán)分散的特征。相對(duì)于集中化的、大規(guī)模的生產(chǎn)資料，當(dāng)股權(quán)分散到一定程度、沒(méi)有單一個(gè)人能夠支配生產(chǎn)資料時(shí)，即出現(xiàn)了生產(chǎn)資料由多個(gè)個(gè)人的聯(lián)合體“共同占有”。與此相對(duì)應(yīng)，由股東共同委托的職業(yè)經(jīng)理人成為企業(yè)的管理者。這種情形在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)較為普遍，耳熟能詳?shù)念^部公司大多已經(jīng)完成了這一過(guò)程。這種“個(gè)人所有制”下的“共同占有”，正是解決“社會(huì)化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾”的“否定之否定”。

在中國(guó)，隨著改革開(kāi)放的深入和中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公司的股東越來(lái)越分散并多元化。作為“后起之秀”的各類(lèi)合伙企業(yè)，更是大多沒(méi)有傳統(tǒng)意義上的“控股股東”，“無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人”（下稱(chēng)“雙無(wú)”）的市場(chǎng)主體數(shù)量越來(lái)越多。華為公司就是一個(gè)典型的例子：華為超過(guò)99%的股份都由公司工會(huì)代表的職工持股會(huì)持有，任正非個(gè)人只持有不到1%，沒(méi)有任何單一個(gè)人的股份占比形成對(duì)公司的“控制”。對(duì)公司的生產(chǎn)資料、法人財(cái)產(chǎn)，包括任正非在內(nèi)的任何個(gè)別員工都沒(méi)有獨(dú)立的所有權(quán)、支配權(quán)。華為的生產(chǎn)資料，只能由股權(quán)“個(gè)人所有制”下的員工“共同占有”。像華為這樣的企業(yè)，就是符合馬克思當(dāng)年設(shè)想的新的所有制形態(tài)，筆者建議稱(chēng)其為“新型集體所有制”。除了華為，阿里巴巴、京東、騰訊、百度等公司的第一大股東也都已經(jīng)不再是公司的創(chuàng)始人，創(chuàng)始人在公司的角色很大程度上已經(jīng)從初創(chuàng)時(shí)的“控股股東”變成委托代理機(jī)制下的“職業(yè)經(jīng)理人”。伴隨著改革開(kāi)放和技術(shù)革命進(jìn)程發(fā)展、壯大的民營(yíng)企業(yè)，正在越來(lái)越多地向著“新型集體所有制“的方向演進(jìn)。

可見(jiàn)，社會(huì)化大生產(chǎn)和股份制的演進(jìn)邏輯，正在促進(jìn)“新型集體所有制”的興起和發(fā)展。這是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的基本趨勢(shì)。在中國(guó)特色社會(huì)主義政治制度的引領(lǐng)下，這一趨勢(shì)則還有其更為顯著和更具特色的表現(xiàn)，如農(nóng)村集體所有制的重要變化。

農(nóng)村集體所有制是中國(guó)社會(huì)主義公有制的基本組成部分。長(zhǎng)期以來(lái)，生產(chǎn)資料名義上“集體所有”，但“名為集體所有、實(shí)為無(wú)人所有”的虛擬產(chǎn)權(quán)主體和模糊產(chǎn)權(quán)關(guān)系嚴(yán)重挫傷了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性。改革開(kāi)放后，經(jīng)過(guò)聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革，提高了農(nóng)村集體所有制經(jīng)濟(jì)的效率和活力。2020年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》首次明確允許農(nóng)村集體組織“將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)折股量化到集體經(jīng)濟(jì)組織成員”，“折股量化”后還是集體所有制，突破了以往集體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)資料“不能按份共有”的禁區(qū)，這是中國(guó)共產(chǎn)黨的重大理論和政策創(chuàng)新。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)有了“個(gè)人所有”的新形式，但其社會(huì)主義所有制的性質(zhì)并沒(méi)有改變，再次清晰展現(xiàn)了生產(chǎn)資料的“個(gè)人所有”和“共同占有”的有機(jī)統(tǒng)一。

總之，筆者認(rèn)為，不僅中國(guó)農(nóng)村的集體經(jīng)濟(jì)組織屬于社會(huì)主義公有制范疇，包括城鎮(zhèn)對(duì)集體企業(yè)改制后的公司或其他企業(yè)，市場(chǎng)主體中的合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份有限公司、股份合作企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等在內(nèi)，只要出資額、股權(quán)、合伙份額、分紅權(quán)（以及對(duì)應(yīng)的投票表決權(quán)）等足夠分散，沒(méi)有任何自然人可以被認(rèn)定為“控股股東”、“實(shí)際控制人”、“最終所有人”（無(wú)論是通過(guò)個(gè)人的持股比例、或通過(guò)“一致行動(dòng)人協(xié)議”等其他形式），雖然有著股權(quán)的“個(gè)人所有”份額，但生產(chǎn)資料不被任何特定個(gè)人所支配、而為廣大的股東所“共同占有”，這樣的企業(yè)，從性質(zhì)上都應(yīng)歸入集體所有制經(jīng)濟(jì)。這樣的“新型集體所有制”經(jīng)濟(jì)，既是由人民群眾共同占有、經(jīng)營(yíng)的“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”，也是中國(guó)特色社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

認(rèn)識(shí)到民營(yíng)經(jīng)濟(jì)中包含著以“集體所有制”為主體的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)成分，并且這種成分還將不斷成長(zhǎng)壯大，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。隨著市場(chǎng)化的進(jìn)程，生產(chǎn)規(guī)模社會(huì)化、生產(chǎn)資料集中化、股權(quán)結(jié)構(gòu)分散化的趨勢(shì)將日益明顯，越來(lái)越多的企業(yè)向著“新型集體所有制”的方向去組建、去演進(jìn)，既保證了生產(chǎn)資料的“共同占有”，又實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)者對(duì)財(cái)產(chǎn)的“個(gè)人所有”。勞動(dòng)者的創(chuàng)新動(dòng)力和生產(chǎn)積極性從根本上得到激發(fā)，從產(chǎn)權(quán)機(jī)制上保證了效率和公平，有助于推動(dòng)共同富裕，有利于經(jīng)濟(jì)、信息、國(guó)家的安全。這既是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，更是社會(huì)主義公有制主體地位的不斷鞏固。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與中國(guó)特色社會(huì)主義，不僅在發(fā)展角度、而且在制度層面都是互洽和統(tǒng)一的。

三、糾正“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)=非公經(jīng)濟(jì)”的誤讀是凝聚發(fā)展共識(shí)的基礎(chǔ)

中共十八大以來(lái)，保證全黨服從中央、維護(hù)黨中央權(quán)威和領(lǐng)導(dǎo)成為黨的政治建設(shè)的首要任務(wù)，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下團(tuán)結(jié)奮斗成為全黨全國(guó)人民的思想自覺(jué)和行動(dòng)共識(shí)。但是，在發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上卻出現(xiàn)了不應(yīng)有的動(dòng)搖和反復(fù)。

一方面是習(xí)近平總書(shū)記和黨中央的三令五申。十八大、十九大、二十大報(bào)告中都反復(fù)重申基本經(jīng)濟(jì)制度、“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”。習(xí)近平總書(shū)記更是多次強(qiáng)調(diào)，所言無(wú)以復(fù)加。但另一方面則是實(shí)際執(zhí)行層面的不盡一致。除了“卷簾門(mén)”“玻璃門(mén)”“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，還存在著另類(lèi)“清單”、“特別”報(bào)道、額外“標(biāo)準(zhǔn)”、超常“處置”等，以至于習(xí)總書(shū)記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)講話中一一列舉，逐項(xiàng)提出整治要求。更值得關(guān)注和深思的，則是懷疑和否定民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的言論如“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)離場(chǎng)論”、“新公私合營(yíng)論”等等不絕于耳，此伏彼起。

在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上，制度規(guī)定、文件表述和領(lǐng)導(dǎo)人講話從來(lái)沒(méi)有搖擺過(guò)，而且一次比一次強(qiáng)化。但是，在執(zhí)行層面和輿論層面，總是出現(xiàn)和中央要求不相一致，甚至違背抵觸的各種現(xiàn)象，不但影響民營(yíng)經(jīng)濟(jì)人士的信心，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甚至導(dǎo)致對(duì)改革開(kāi)放方向的懷疑。在“兩個(gè)維護(hù)”、“四個(gè)意識(shí)”成為思想和行為準(zhǔn)則的政治環(huán)境和輿論氛圍下，以上現(xiàn)象還反復(fù)出現(xiàn)，顯然不能僅僅歸咎于個(gè)人的“錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)”，其重要原因之一，就是“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)=非公經(jīng)濟(jì)”的片面認(rèn)知。

“公有制為主體”是中國(guó)社會(huì)主義制度的本質(zhì)要求。“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”的第一個(gè)也是“毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)”。但如果民營(yíng)經(jīng)濟(jì)=非公經(jīng)濟(jì)，那么，從比例看，公有制只占“五四三二一”，而且越新而重要的指標(biāo)（如創(chuàng)新、就業(yè)）滿足度越低，公有制在比例上已經(jīng)漸離“主體”；從結(jié)構(gòu)看，原來(lái)說(shuō)“在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)”、“控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈”是公有制的兩條“主體”特征，但民營(yíng)企業(yè)規(guī)模發(fā)展使得資產(chǎn)比例越來(lái)越大，“平臺(tái)型經(jīng)濟(jì)體”使得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響也越來(lái)越顯著，公有制的“結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)”也在日益減弱。如此，一方面制度特征、憲法原則要求“公有制為主體”，另一方面公有制的占比、結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)都在日漸削弱，從理論界到實(shí)操界、從管理層到執(zhí)行層的“公有制關(guān)切”在所難免，自然會(huì)在有關(guān)語(yǔ)境下表達(dá)，在行為模式中體現(xiàn)。

因此，糾正“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)=非公經(jīng)濟(jì)”的認(rèn)知偏差，認(rèn)識(shí)到“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑中既包含了全部非公經(jīng)濟(jì)、也包含了集體所有制和混合所有制等公有制經(jīng)濟(jì)成分，同時(shí)，把隨著市場(chǎng)化進(jìn)程快速增長(zhǎng)的“雙無(wú)”民營(yíng)經(jīng)濟(jì)組織定義為“新型勞動(dòng)群眾集體所有制”，這樣，包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)和相當(dāng)部分民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的社會(huì)主義公有制就能從結(jié)構(gòu)和比例上都與“主體”定位相稱(chēng)，社會(huì)各界對(duì)于鞏固發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)就能達(dá)成最大程度的共識(shí)。

四、有關(guān)的思路和建議

1、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。遵循《憲法》“社會(huì)主義公有制，即全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制”的規(guī)范定義，和習(xí)近平總書(shū)記“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要素，民營(yíng)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)家是我們自己人”的反復(fù)強(qiáng)調(diào)，明確“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”既包含全部“非公經(jīng)濟(jì)”、也包含以集體所有制為主的“公有制經(jīng)濟(jì)”，而且，其中的“新型集體所有制”還將隨著市場(chǎng)化程度的提高而越來(lái)越成為主要的經(jīng)濟(jì)形式。因此，發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，既是對(duì)“鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的堅(jiān)持，也是對(duì)“鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)”的堅(jiān)持。

2、分類(lèi)促進(jìn)。在各級(jí)發(fā)改部門(mén)設(shè)立的“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”機(jī)構(gòu)，對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)組織、形態(tài)進(jìn)行細(xì)分，對(duì)非公經(jīng)濟(jì)、傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)、新型集體經(jīng)濟(jì)的不同特點(diǎn)、階段跟蹤了解、分析研判，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織擬訂有針對(duì)性的政策和措施，建立與各類(lèi)民營(yíng)企業(yè)的常態(tài)化溝通交流機(jī)制，根據(jù)不同類(lèi)型民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，提升各類(lèi)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)組織的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

3、完善統(tǒng)計(jì)。在對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計(jì)口徑中，增加非公經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、新型集體經(jīng)濟(jì)的分類(lèi)，供宏觀分析、研判。同時(shí)，不再把外資和港澳臺(tái)資經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，單獨(dú)分類(lèi)。

4、規(guī)范提法。在各類(lèi)文件、講話、宣傳、報(bào)道中，避免、消除“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)只是非公經(jīng)濟(jì)”的歧義，在涉及具體的企業(yè)、企業(yè)家時(shí)，一般不用“非公經(jīng)濟(jì)”、“私營(yíng)企業(yè)”、“私營(yíng)企業(yè)主”等稱(chēng)呼，統(tǒng)一采用黨中央、國(guó)務(wù)院文件規(guī)范表述的“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”、“民營(yíng)企業(yè)家”。

國(guó)有企業(yè)“所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離”，農(nóng)村土地“所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)”的分離，在中國(guó)改革開(kāi)放的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都起了破冰作用。從“私有企業(yè)”到“民營(yíng)企業(yè)”、“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”，也是把“所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離”的改革智慧。因此，用“經(jīng)營(yíng)”視角的“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”來(lái)反映“所有制”視角的多種經(jīng)濟(jì)成分，認(rèn)識(shí)到“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”既包括非公經(jīng)濟(jì)、也包含越來(lái)越多的公有制經(jīng)濟(jì)成分，既是堅(jiān)持改革開(kāi)放的現(xiàn)實(shí)需要，更是執(zhí)政黨理論、政策創(chuàng)新的邏輯結(jié)果。

  (作者為九三學(xué)社中央資環(huán)委副主任、廣東省政協(xié)研究咨詢委員)